認證機構管理辦法 &nbs車制p;

第一章 總則

第一條 為了加強對(duì)認證機構的監督管理，規範認證活動，提高認證有效性，根據工匠《中華人民共和國(guó)認證認可條例》（以下我明簡稱《認證認可條例》）等有關法律女兵、行政法規的規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱認證機構，是指依法取得資質，對(duì)産品、服務和管理體系是否符習黃合标準、相關技術規範要求，獨立進(jìn)行合電商格評定的具有法人資格的證明機構。

第三條 在中華人民共和國(guó)境内從事(shì)認證腦跳活動的認證機構及其監督管理，适用本辦法。

第四條 國(guó)家質量監督檢驗檢疫總局（以下簡稱國(guó)家質討南檢總局）主管認證機構的監督管理工作。

國(guó)家認證認可監督管理委員會(huì)（以下簡稱國(guó新白)家認監委）負責認證機構的資質審批及其從事(shì)認證活動的監督管近光理。

縣級以上地方人民政府質量技術監督部門和國(g器車uó)家質檢總局設在地方的出入境檢驗檢疫部門（以下統稱地方認證監督管理部門）依筆睡照本辦法的規定，按照各自職責分工負責所轄區域内認證機構從事(sh外綠ì)認證活動的監督管理。

第五條 認證機構從事(shì)認證活動應當遵循道新公正公開(kāi)、客觀獨立、誠實信用的原則，維護社會(huì)信用體房門系。

第六條 認證機構及其人員對(duì)其認證活動中所知悉的國(guó)家秘密、秒器商業秘密負有保密義務。

第二章 資質審批 

第七條 取得認證機構資質，應當經(jīng)國(guó)家認監委批準北朋。未經(jīng)批準，任何單位老章和個人不得從事(shì)認證活動。農頻

第八條 取得認證機構資質，應當符合下列條件：樂區

（一）取得法人資格；

（二）有固定的辦公場所和必要的設施；

（三）有符合認證認可要求的管理制度；

（四）注冊資本不得少于人民币300萬元；

（五）有10名以上相應領域的專職認證人員。

從事(shì)産品認證活動的認證機構，還(是商hái)應當具備與從事(shì)相關産嗎村品認證活動相适應的檢測、檢查等技術能(néng)力。

外商投資企業在中華人民共和國(guó)境内取得認證機構資質，除符合上述條那秒件外，還(hái)應當符合《認間裡證認可條例》規定的其他條件。

第九條 認證機構資質審批程序：

（一）認證機構資質的申請人（以下簡稱申請人）應當向(xiàng)國(g湖生uó)家認監委提出申請，提交符合本辦法第八條規定條音業件的相關證明文件，并對(duì)其真實性、有效性、合法性負責；

（二）國(guó)家認監委應當對(duì短西)申請人提交的證明文件進(jìn)行初審，頻煙并自收到(dào)之日起(qǐ)5日内作出受理或者不予受理的書面(miàn飛笑)決定。對(duì)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次小但性告知申請人需要補正的全部内容；

（三）國(guó)家認監委應當自受理認證機構資質申請之日窗林起(qǐ)45日内，作出是否批準的決定。決定批準的，向(xiàng)申請海市人出具《認證機構批準書》。決定服紅不予批準的，應當書面(miàn)通知申請坐兒人，并說(shuō)明理由。

需要對(duì)申請人的認證、檢測、檢查等技術能(néng)力進(醫相jìn)行專家評審的，專家評審時(shí)間不得超過(guò草會)30日。評審時(shí)間不計算在審批期限内。

第十條 國(guó)家認監委制定、調整和公布認證領域目錄，認證機構應當在批準的認證票國領域内，按照認證基本規範、認證規間歌則從事(shì)認證活動。

國(guó)家認監委尚未制定認證規則的，認新票證機構可以自行制定認證規則，并在認證規則發(fā)布後(hòu)30日内，將(jiāng)認證規則相關信息報國(guó)家線女認監委備案。

第十一條 認證機構有下列情形之一的，應當自變更之日起(qǐ)30日内，向(xiàng)國(guó)家認監委申請辦理《認證機構批準書》變更手續：討西

（一）縮小批準認證領域的；

（二）變更法人性質、股東、注冊資明老本的；

（三）合并或者分立的；

（四）變更名稱、住所、法定代表人的。

擴大認證領域的，由國(guó)家認監委按照本辦法第九條的規定予厭理以辦理。

第十二條 《認證機構批準書》有效期為6年。

認證機構需要延續《認證機構批準書》有效期的，應當在《認證機構批準書》有效期屆子好滿30日前向(xiàng)國(guó)家認監委提出申請。

國(guó)家認監委應當對(duì)提出延續申請的認證機構依照本辦法規定的畫山資質條件和審批程序進(jìn)行書面(miàn)複查，下南并在《認證機構批準書》有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。

第三章 行為規範

第十三條 認證機構應當建立風險防範機制，對(duì)其從事(shì)線間認證活動可能(néng)引發(學校fā)的風險和責任，采取合理、有效措施，并日數承擔相應的社會(huì)責任。

認證機構不得超出批準範圍從事(shì)認證活動。

第十四條 認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對(duì)認也的證人員進(jìn)行培訓，保證其能(nén說公g)力持續符合國(guó)家關于認證人員職業資格的相關要求。

認證機構不得聘用國(guó)家法律法規和國街家(guó)家政策禁止或者限制從事(shì也高)認證活動的人員。

第十五條 認證機構應當通過(guò)其網站或者其他形式公布東年以下信息并保證其真實、有效：

（一）依法從事(shì)認證活動的自我聲明；

（二）認證領域、認證規則、認證證雨窗書樣(yàng)式、認證标志樣(yàng)式；

（三）設立的承擔其認證活動的分支機構名稱、地址和認證活動内容；

（四）認證收費标準；

（五）認證證書有效、暫停、注銷或者撤銷的狀态。

強制性産品認證機構還(hái)應當按照國(gu算工ó)家認監委的相關規定，公布其強制性微數産品認證相關信息。

第十六條 認證機構從事(shì)認證活動，應當符合認男錯證基本規範、認證規則規定的程序要求，确保認證過(gu鐵城ò)程完整、客觀、真實，不得增加、減少或者遺漏程序要求。票電

第十七條 認證機構在從事(shì)認證活動時(shí)，應當對(duì)認證對(公筆duì)象的下列情況進(jìn)行核實：

（一）具備相關法定資質、資格；

（二）委托認證的産品、服務、管理體系等符合相關法律法工年規的要求；

（三）未列入國(guó)家信用信息嚴重失信主體相關名錄。

認證對(duì)象不符合上述要求的，認證機構市中不得向(xiàng)其出具認證證書。刀書

第十八條 認證機構及其認證人員應當及時(shí)作出認證結論，保證其客觀、真實并承擔你術相應法律責任。

認證機構及其認證人員不得出具虛假或者嚴重失實銀生的認證結論。有下列情形之一的，屬于出具虛假或者嚴重失實的黃他認證結論：

（一）認證人員未按照認證規則要求，應當進(jìn)入現場而南雜未進(jìn)入現場進(jìn)行審核、檢查或者審查的；

（二）冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；

（三）僞造認證檔案、記錄和資料的；

（四）認證證書載明的事(shì)項内容嚴重失實的；

（五）向(xiàng)未通過(guò)認證的認店弟證對(duì)象出賣或者轉讓認證證書的。

第十九條 認證結論符合認證要求的，認證機構應當及時(s上車hí)向(xiàng)認證對(duì地睡)象出具認證證書。

認證機構應當通過(guò)其網站或者其他形式，向(xiàn靜書g)公衆提供查詢認證證書有效性的方式。

第二十條  認證機構應當要求認證對(duì)象正确使用認證證書和匠黑認證标志，對(duì)未按照規定使用的，認證機構應當采都綠取有效的糾正措施。

第二十一條 認證機構應當對(duì)其認證的産品、服務、男你管理體系實施有效的跟蹤監督。

不能(néng)持續符合認證要求的，認證機構應當在确認相關情況後(h跳小òu)5日内，暫停認證對(duì)象相西員應的認證證書。暫停期限屆滿仍不符合要求的，應當撤銷其相應認證證書。

暫停期限按照認證規則的相關規定執行。

第二十二條 認證機構應當對(duì)認證過(guò舞匠)程做出完整記錄，保留相應認證資料。

認證記錄和認證資料應當真實、準确，歸檔留存時(shí)間為認證證書有效期屆滿路從或者被(bèi)注銷、撤銷之日起(q員機ǐ)2年以上，認證記錄應當使用中文。

在認證證書有效期内，認證活動參與各方蓋章或者簽字的認證司煙記錄、認證資料等，應當保存具有在在法律效力的原件。

第二十三條 認證機構應當及時(shí)向(xiàng)國(g老音uó)家認監委報送以下信息，并保樂快證其真實、有效：

（一）認證計劃信息；

（二）與認證結果相關的認證活動、認證人員、認證對(duì)象信息；

（三）認證證書的有效、暫停、注銷或者撤銷狀态信息；

（四）設立承擔其認證活動的分支機構信息。

認證機構在獲得批準的認證領域内，與境外認證機構簽訂認證結果見他僅在境外使用的分包合約，應當自簽如路訂分包合約之日起(qǐ)10日内向(xiàng)國(guó)家認監委報送信銀在息。

第二十四條 認證機構應當在每年3月底之前向(xiàng)國(gu月短ó)家認監委提交以下報告，并保證其真實、有效：

（一）上一年度工作報告：主要包括從業基本情況、人員、業務狀況以及符合國(gu白女ó)家資質要求的會(huì)計師事(shì)務所出具的财務會(huì)計章我審計報告等内容；

（二）社會(huì)責任報告：主要包括機構概況、機構核心價值觀與發(fā)展司資理念、機構最高管理者的社會(huì)責任黃市承諾、機構社會(huì)責任戰略、機構社會木房(huì)責任績效等内容。

第二十五條 認證機構和認證對(duì)象應當對(duì)國(guó)他問家認監委、地方認證監督管理部門實施的監督檢查工作予以配合，來聽對(duì)有關事(shì)項的詢問和調查如實提也服供相關材料和信息。

第四章 監督管理

第二十六條 國(guó)家認監委對(duì)認證都坐機構遵守《認證認可條例》、本辦法以及相關部門規章的情況進(線器jìn)行監督檢查。

地方認證監督管理部門根據法定職責分工技費，對(duì)所轄區域内的認證活動、認證結討村果實施日常監督檢查，查處違法行為，并建立相應的協動紅調工作機制。

地方認證監督管理部門應當將(jiāng)違法行為查處的相關信息及畫兵時(shí)報送國(guó)家認監委。

第二十七條 國(guó)家認監委、地方認證監督管理部門對(duì)認證機構的上懂認證活動、認證結果實行随機抽查，抽查結果應當及時(shí)火又向(xiàng)社會(huì)公的請開(kāi)。

國(guó)家認監委、地方認證監督管理部門結合随路秒機抽查、行政處罰、投訴舉報、失信名錄以及大大空數據分析等信息，對(duì)認證機構實行分類監管。

第二十八條 國(guó)家認監委在其網站公布以下信息：

（一）依法取得資質的認證機構名錄；

（二）認證機構依據本辦法第二十四條規定報送的報告；

（三）随機抽查結果；

（四）對(duì)認證機構及其認證人員的行政處罰信息；

（五）認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員失信名錄以及失信信息。

失信名錄以及失信信息管理規定由國(guó)家認監委按照法區知律法規和國(guó)家政策相關要求制定。

第二十九條 認證機構資質的申請人及其法定代表人、主要負責人短聽、認證人員等列入國(guó)家信用信息失信主鄉市體名錄的，對(duì)其認證機構資質申請不予批準。

認證機構及其法定代表人、主要負責人、認證人員著空列入國(guó)家信用信息失信主體名錄或者國(guó)家認監委公布的失信名錄房說的，對(duì)其認證機構資質延續、認證領域擴大申請不予多術批準。

第三十條  國(guó)家認監委、地方認證監督管理部在一門在監督檢查中發(fā)現認證機構有下列情形之一的，應當給予告誡，并責令鐘你其改正：

（一）未依照本辦法第十五條規定，公布信息的；

（二）未依照本辦法第十九條第二款規行計定，向(xiàng)公衆提供認證證書有技資效性查詢方式的。

第三十一條 有下列情形之一的，國(guó)家畫西認監委根據利害關系人的請求或者依據職權，可以撤銷《認證機構批準書》：

（一）國(guó)家認監委工作人員濫用職權、玩忽職守出具的；

（二）超越法定職權出具的；

（三）違反法定程序出具的；

（四）對(duì)不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人出具的；

（五）認證機構已不具備或者不能(néng)持續符舞麗合法定條件和能(néng)力的；

（六）依法可以撤銷的其他情形。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得認證機構資站謝質的，國(guó)家認監委應當撤銷《認證機構批準書》；申請人在3年内不得再次申請認證機構資質。

第三十二條 認證機構有下列情形之一的，國(guó)家認監什現委應當辦理《認證機構批準書》注銷手續：

（一）《認證機構批準書》有效期屆滿些雪，未申請延續或者複查不予延續的；

（二）《認證機構批準書》依法被(bèi)撤銷的；冷朋

（三）認證機構申請注銷的；

（四）認證機構依法終止的；

（五）法律法規規定應當注銷的其他情形。

第三十三條 認證機構可以通過(guò)認可機構的認可，證明其認證能(業兒néng)力能(néng)夠持續符合相關要求。

認可機構應當對(duì)取得認就習可的認證機構進(jìn)行有效跟蹤監督，對(duì)認美用可監督中發(fā)現的違法行為空吧，及時(shí)報告國(guó)家認監委。

第三十四條 認證認可協會(huì)應當加強對(duì件關)認證機構和認證人員的行業自律管理，發(fā)作是現認證機構或者認證人員的違法行為，及時(shí)報告國(g照麗uó)家認監委。

第三十五條 任何單位和個人對(duì)認證活動藍亮中的違法行為，有權向(xiàng)國(guó)家認監委和地方認證場站監督管理部門舉報。國(guó)家認監委和地方認證監長男督管理部門應當及時(shí)調查處理，并為舉報人保密。

第五章 法律責任

第三十六條 隐瞞有關情況或者提供虛假材料申請認證機構資質的，國(guó)家認站做監委不予受理或者不予批準，并給予警告；林一申請人在1年内不得再次申請認證機構資質。

第三十七條 認證機構有下列情形之一的，國(guó)家認監委應當責令其限期改正哥又，給予警告并予公布：

（一）未依照本辦法第十條第二款規定，將(jiāng)認證光讀規則相關信息報國(guó)家認監委備案的；

（二）未依照本辦法第十一條規定，辦理變更手續的；

（三）未依照本辦法第十四條規定，認證人員能(néng)力不上船能(néng)持續符合國(guó)家職業資格的相關要求，討匠或者聘用國(guó)家法律法規和國(guó)家政策禁止或者限制從事(shì討還)認證活動的人員的；

（四）未依照本辦法第二十三條、第二十四條規定，向(xiàn頻又g)國(guó)家認監委報送信息和報告討外的。

第三十八條 認證機構有下列情形之一的，地方認證監督管理部門應當責令其改師到正，并處3萬元罰款：

（一）受到(dào)告誡或者警煙筆告後(hòu)仍未改正的；

（二）違反本辦法第十七條規定，向(xiàng)認證對(很歌duì)象出具認證證書的；

（三）違反本辦法第二十條規定，發冷水(fā)現認證對(duì)象未正确使拍的用認證證書和認證标志，未采取有效措施糾正的；

（四）違反本辦法第二十五條規定，在監督檢視作查工作中不予配合和協助，拒絕、隐瞞或者不如實提供相關材料和信高司息的。

第三十九條 認證機構違反本辦法第十六條規定，增加、減少、遺漏程序要求的，依照《認證認可北地條例》第六十條的規定進(jìn)行處罰。認證機構被(bèi)責令停業整花我頓的，停業整頓期限為6個月，期間不得從事(shì)認證活動。

認證機構增加、減少、遺漏程序要求，情節輕微且不影響認證結論的客觀、土木真實或者認證有效性的，應當責令其限期改正。逾期未改正或者經(jīng)改正仍知我不符合要求的，依照前款規定進(jìn)行處罰。

第四十條 認證機構違反本辦法第十八條規定，來筆出具虛假或者嚴重失實認證結論的，依照議做《認證認可條例》第六十二條的規定進事子(jìn)行處罰。

第四十一條 認證機構違反《認證認可條例》等有關法律、行政法規規定的票綠，依照相關規定追究其法律責任。

第四十二條 國(guó)家認監委和地方認證監督管理部門及其工作人員應當依法對(duì廠線)認證活動實施監督，有濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給大工予行政處分；構成(chéng)犯罪的，依法追究刑事(畫來shì)責任。

第六章 附則 

第四十三條 本辦法中國(guó)家認監委實施行政許可的期限以工作日計算，不坐費含法定節假日。

第四十四條 香港、澳門和台灣地區在大陸的投資企業取得認證機構資質，依照本辦法第八都的條的規定辦理，并遵守本辦法規定。

第四十五條 本辦法由國(guó)家質檢總局負責解釋。

第四十六條 本辦法自2018年1月1日起(qǐ)施行。國(guó)家質對體檢總局2011年7月20日公布的《認證機構管理辦法》、2015年5月11日公布的《國(guó)家質量監督檢驗檢疫總局關于修改<認證機構管理辦法>的決定》同時(shí)廢止。